全国人大常委会拟出台相关决定 为持续推进备案审查工作提供法治支撑

“小备案审查法”呼之欲出值得期待

来源：《法治日报》2023年9月19日第06版人大视窗  记者 朱宁宁

　　我国备案审查工作即将迎来一项重磅举措，首个全国人大常委会关于完善和加强备案审查制度的决定呼之欲出——

　　2022年度备案审查工作报告显示，2023年，全国人大常委会将研究出台关于完善和加强备案审查制度的决定，进一步健全备案审查制度体系，提高全面落实“有件必备、有备必审、有错必纠”的水平。《法治日报》记者近日获悉，目前决定的起草工作已基本完成并征求多方意见。

　　对于该决定，很多业界人士将其视为“小备案审查法”，认为这是贯彻党的二十大精神和党中央决策部署、落实立法法等相关法律修改要求、总结党的十八大以来备案审查工作积累的实践经验、构建更加完善的备案审查制度的一项重要举措。

　　多名专家在接受记者采访时指出，全国人大常委会就备案审查工作出台专门决定十分必要且意义重大，有利于全国人大常委会更好地行使宪法、法律赋予的监督职权，充分发挥备案审查制度作为宪法监督制度保障宪法和法律实施、维护国家法治统一的重要作用，坚决纠正和撤销违反宪法、法律的规范性文件。

出台决定的时机已经成熟

　　从1979年在地方组织法中规定地方性法规备案制度，到1982年全国人大常委会对地方性法规首次开展审查，40多年来，我国备案审查制度经历从无到有、从有到优的发展过程，并进入不断常态化、显性化、制度化的状态。尤其是党的十八大以来，党中央把依宪治国、依宪执政摆在突出位置，加强备案审查制度和能力建设，注重发挥宪法在治国理政中的重要作用，切实保护公民合法权益。我国备案审查实践不断丰富，从“鸭子凫水”走向“扬帆起航”。

　　短短几年时间里，公民、组织提出的审查建议屡创新高，这不仅是公民、组织提出审查建议渠道通畅的结果，也是备案审查制度社会影响力不断扩大的标志，更是人民代表大会制度集民意、聚民心、汇民智、解民忧的生动体现。备案审查制度成为很多公众心目中最管用的规范性文件监督制度。

　　在浙江大学光华法学院教授郑磊看来，之所以选择在2023年计划出台决定，可谓“水到渠成”。

　　“作为全面深入贯彻实施党的二十大精神的重要工作部署，全国人大常委会开局之年研究出台决定，恰逢其时。”郑磊指出，此次研究出台决定有多方面的基础积累，首要的就是政策基础。党的十八届四中全会提出加强备案审查制度和能力建设。党的二十大报告提出完善和加强备案审查制度。新时代新征程为备案审查工作不仅提出而且与时俱进地更新着要求，备案审查制度建设在“加强”型新时代基础上进阶到“完善”型新征程。

　　除了具备政策基础，郑磊认为选择在此时研究出台决定还具备了扎实的工作基础。

　　2019年12月16日，十三届全国人大常委会第四十四次委员长会议通过了《法规、司法解释备案审查工作办法》（以下简称《工作办法》），将原有的《行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、经济特区法规备案审查工作程序》《司法解释备案审查工作程序》进行合并和丰富完善，从而为备案审查工作提供了统一的工作制度规范。

　　在此基础上，近些年来备案审查逐步法律化也为此次决定的研究出台提供了法律基础。2022年3月，地方组织法迎来修改，“听取和审议备案审查工作情况报告”增列为地方各级人大常委会的法定职权。同年6月，全国人大常委会议事规则修改，备案审查工作情况报告增列为常委会全体会议定期听取的报告。在已有制度基础上，备案审查法律化在2023年全面提速。2023年3月，立法法完成修改。此次修法涉及备案审查制度的，不论是条文数目还是条款内容，幅度都比较大，修改内容涉及10余处。监督法修改程序也即将启动。

　　“随着相关法律的修改逐步展开、扎实推进，在‘四法联弹’式局部法律化、连续法律化的基础上，备案审查法律制度已经需要专题法律化、集成法律化。因此，出台决定的时机已经成熟。”郑磊说。

做好衔接确保备案审查依法进行

　　在业内人士看来，此次研究出台决定，既是全国人大常委会切实履行宪法监督职责的体现，也是加强备案审查制度建设的标志。

　　“目前涉及备案审查制度的规定分散在立法法、监督法、地方组织法、民族区域自治法、特别行政区基本法等多部法律中。同时，《中国共产党党内法规和规范性文件备案审查规定》《法规规章备案条例》《军事立法工作条例》等也涉及与全国人大常委会的备案审查进行衔接联动的规定。因此，有必要出台一个统一的备案审查决定来规范全国人大常委会的备案审查工作，同时也有必要通过决定来回应相关各方对与人大进行备案审查衔接联动的关切。”北京航空航天大学法学院长聘教授、备案审查制度研究中心主任王锴说。

　　王锴认为，此次研究出台决定的一个重要作用，是遵循宪法的原则和规定，通过决定正确处理决定与相关法律之间的关系，贯彻实施好新修改的立法法、全国人大常委会议事规则、地方组织法等法律，并根据实践需要进一步细化、补充和完善相关制度机制，形成一套系统完备的备案审查制度体系，确保备案审查工作依法进行。

符合人大监督制度发展完善惯例

　　备案审查是全国人大常委会的一项重要监督职权。分析为何此次以全国人大常委会决定的形式来推进和完善备案审查工作，上海交通大学凯原法学院教授林彦分析指出，出台决定与全国人大常委会监督权制度化、法律化的惯常经验相吻合。

　　“不管是在执法检查、预算监督，还是经济监督等领域，以往全国人大常委会均会在实践不断积累的基础上适时通过专门的决定、决议，将这些实践法治化。”林彦以执法检查为例说，1993年，八届全国人大常委会通过关于加强对法律实施情况检查监督的若干规定，在总结监督实践的基础上初步构建了执法检查的制度框架；1999年，九届全国人大常委会在反思执法检查中存在问题的基础上通过了《关于改进全国人大常委会执法检查工作的几点意见》。又如，在预算监督领域，1999年，九届全国人大常委会通过关于加强中央预算审查监督的决定，将宪法和预算法中的相关规定具体化。2021年，十三届全国人大常委会对该决定进行了修订，进一步完善了预算监督法律制度。

　　“因此，以决定的形式来完善发展备案审查制度，符合全国人大常委会监督制度发展、完善的惯例。”林彦说。

吸收经验赋予备案审查更大张力空间

　　多位业内人士在接受采访时指出，吸收以往好的内容实现制度扩容，赋予备案审查制度更大的张力和空间，也是此次研究出台决定的重要考量。

　　“将实践中一些行之有效的做法上升到法律层面予以确立，可以充分发挥其指引作用。”王锴以全过程人民民主为例指出，实践中，备案审查已经积累了很多体现全过程人民民主的做法和经验。比如，2019年，“中国人大网”开通审查建议的“一键提交”通道，为公民提出备案审查申请提供了极大便利。目前，全国人大常委会收到的审查建议中超六成都是通过网络提交的。同时，审查机关在备案审查过程中注重听取各方面的意见，注重将依申请审查与人大代表议案、政协委员提案相结合。

　　2021年，全国人大常委会法工委成立了备案审查专家委员会。对于审查过程中遇到的一些疑难法律问题，审查机关会专门组织委员会的专家进行论证。

　　“这些举措都是备案审查工作贯彻全过程人民民主的生动实践，有必要将其加以吸收并借鉴。”王锴说。

　　在林彦看来，此次研究出台决定是新时代备案审查工作提质增效的题中之义。“目前备案审查实践部门、公众等各方对备案审查工作的制度定位、运行程序、制度效用等提出了更多具体而现实的需求，因此有必要在已有法律制度基础上进一步提升法律供给的针对性、精准度和可持续性，以便为备案审查提质增效提供更加明确、系统、权威的法治保障。”

　　此外，林彦指出，决定还有一个重要作用在于弥补《工作办法》因位阶过低而影响效用发挥的问题。“立法法、监督法等现有法律规定相对原则，无法囊括备案审查实践各个方面。《工作办法》虽然更为具体详尽，但位阶较低。出台决定，既能对立法法、监督法等法律中未涉及的问题进行规范，又能弥补《工作办法》因位阶低而带来的问题。”林彦说。（记者 朱宁宁）

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（作者《非立法性规范性文件备案审查的法理依据及相关问题》成稿于2017年，陆续刊发于《人民代表报》2017年8月26日、《人大研究》杂志2017年第9期、湖北《楚天主人》杂志第9期、浙江台州《法制与监督》杂志第5期，感谢作者授权分享。）

所谓规范性文件，顾名思义就是有关机关、团体、组织制发的具有规范人们行为的文件，有广义和狭义之分。广义的规范性文件一般是指属于法律范畴（即宪法、法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、国务院部门规章和地方政府规章）的立法性文件和除此以外的由国家机关和其他团体、组织制定的具有约束力的非立法性文件的总和。狭义的规范性文件一般是指法律范畴以外的其他具有约束力的非立法性文件（以下称“非立法性规范性文件”或简称“规范性文件”）；目前这类非立法性规范性文件的制定主体非常之多，例如各级党组织、各级人民政府及其所属工作部门，人民团体、社团组织、企事业单位、法院、检察院等。

规范性文件备案审查制度是保证宪法法律有效实施、维护国家法制统一的重要制度。党的十八届四中全会决定指出，“行政机关不得法外设定权力，没有法律法规依据不得作出减损公民、法人和其他组织合法权益或者增加其义务的决定”；并要求“加强备案审查制度和能力建设，把所有规范性文件纳入备案审查范围，依法撤销和纠正违宪违法的规范性文件，禁止地方制发带有立法性质的文件”。由此可见，建立健全规范性文件备案审查制定，强化对规范性文件的备案、审查和纠错，是各级人大常委会及其相关机构行权履职不容忽视的监督手段。

下面，笔者结合监督法等相关法律法规将要探讨的，仅限于地方各级人大及其常委会和“一府两院”制发的非立法性规范性文件备案审查的相关问题。

非立法性规范性文件备案审查的法理分析

“规范性文件”一词作为法律用语，最早见于行政诉讼法。1989年4月4日七届全国人大二次会议通过的行政诉讼法第三十二条之表述:“被告对作出的具体行政行为负有举证责任，应当提供作出该具体行政行为的证据和所依据的规范性文件”（现为2014年修正后的行政诉讼法第三十四条之规定），之后行政处罚法、行政许可法、行政强制法等也都有“规范性文件”的法律表述。2006年8月29日，十届全国人大常委会第二十三次会议通过的监督法,专列第五章“规范性文件的备案审查”，将其作为各级人大常委会行使监督权的主要手段之一。2014年11月行政诉讼法修正，还增加了第五十三条之规定：“公民、法人或者其他组织认为行政行为所依据的国务院部门和地方人民政府及其部门制定的规范性文件不合法，在对行政行为提起诉讼时，可以一并请求对该规范性文件进行审查。”“前款规定的规范性文件不含规章。”和第六十四条之规定：“人民法院在审理行政案件中，经审查认为本法第五十三条规定的规范性文件不合法的，不作为认定行政行为合法的依据，并应当向制定机关提出处理建议。”赋予了人民法院对规范性文件的合法性审查权。2015年3月立法法修正，也将“规范性文件”一词写入其中：“有关的专门委员会和常务委员会工作机构可以对报送的规范性文件进行主动审查。”（立法法第九十九条新增第三款之规定）综合上述法律条款之规定，“规范性文件”写入法律条款，除特别规定外，一般都具有广义性。

关于非立法性规范性文件的备案审查，监督法有第二十九条和第三十条之规定。监督法第二十九条规定：“县级以上地方各级人民代表大会常务委员会审查、撤销下一级人民代表大会及其常务委员会作出的不适当的决议、决定和本级人民政府发布的不适当的决定、命令的程序，由省、自治区、直辖市的人民代表大会常务委员会参照立法法的有关规定，作出具体规定。”第三十条规定：“县级以上地方各级人民代表大会常务委员会对下一级人民代表大会及其常务委员会作出的决议、决定和本级人民政府发布的决定、命令，经审查，认为有下列不适当的情形之一的，有权予以撤销：(一)超越法定权限，限制或者剥夺公民、法人和其他组织的合法权利，或者增加公民、法人和其他组织的义务的；(二)同法律、法规规定相抵触的；(三)有其他不适当的情形，应当予以撤销的。”

监督法所赋予的各级人大常委会的撤销权，宪法和地方组织法早有明确规定。依据宪法第六十七条之规定，全国人大常委会有权“撤销国务院制定的同宪法、法律相抵触的行政法规、决定、命令”和撤销省一级“国家权力机关制定的同宪法、法律和行政法规相抵触的地方性法规和决议”。依据宪法第一百零四条之规定，县级以上地方各级人大常委会有权“撤销本级人民政府的不适当的决议和命令；撤销下一级人民代表大会的不适当的决议”。依据地方组织法第四十四条之规定，县级以上地方各级人大常委会有权“撤销下一级人民代表大会及其常务委员会的不适当的决议”和“撤销本级人民政府的不适当的决定和命令”。

上述宪法和法律条款所赋予的各级人大及其常委会的撤销权，就是地方各级人大常委会建立和完善规范性文件备案审查制度的法理依据。依据上述法律条款之规定的法理，从非立法性规范性文件的文本来看，地方各级人大及其常委会所作出的“决议、决定”应当要报上一级人大常委会备案审查，县级以上地方各级人民政府所发布的“决定、命令”应当要报本级人大常委会备案审查（依据地方组织法第九条之规定，乡镇政府的“决定、命令”应当报乡镇人大备案审查）；从非立法性规范性文件的内容来看，未必所有的人大“决议、决定”和政府“决定、命令”都要备案审查，法定文本以外的非立法性规范性文件也应当备案审查，以免出现监督法所列举的法定撤销情形。

非立法性规范性文件备案审查的几个问题

非立法性规范性文件如何界定？关于规范性文件的概念，没有明确的法律界定，从一些地方所制定的规范性文件备案审查的地方性法规中，对“规范性文件”概念的表述也不尽相同。如《上海市人大常委会关于规范性文件备案审查的规定》第三条“本规定所称规范性文件，是指涉及本市公民、法人和其他组织的权利、义务，并具有普遍约束力，在一定期限内可以反复适用的下列文件：……”；《广东省各级人民代表大会常务委员会规范性文件备案审查工作程序规定》第二条“本规定所称规范性文件，是指本省各级人民代表大会及其常务委员会作出的涉及公民、法人、其他组织权利义务的，具有普遍约束力的决议、决定和县级以上人民政府发布的涉及公民、法人、其他组织权利义务的，具有普遍约束力的行政决定、命令。”

纵观一些地方性法规对“规范性文件”的概念表述，笔者认为，非立法性规范性文件应具备以下两个方面主要特性：一是法律针对性。非立法性规范性文件虽然不属于正式的法律法规，但它应该是依据相关法律法规所制定的，具有法律针对性的规范性文件。二是普遍约束性。非立法性规范性文件所规范的对象，应该是涉及区域内不特定公民、法人和其他组织的权利、义务，具有普遍约束力的规范性文件。

人大“决议、决定”和政府“决定、命令”是否都要备案审查？虽然说，监督法和地方组织法相关条款有明确规定，地方各级人大及其常委会有权撤销下一级人大及其常委会不适当的决议、决定和本级人民政府不适当的决定、命令；但是，也并不是说这些决议、决定和命令，都属于规范性文件需要备案审查。诸如各级人大及其常委会依照法定权限，对特定的人和事依法行使选举任免权、重大事项决定权和监督权的事项，所做出的决议、决定；诸如每年一度人代会上例行通过的对本级人大常委会和“一府两院”工作报告、计划和预算报告的决议，这些带有批准性、号召性的决议，没有实质的法定针对性和普遍约束力，就不属于规范性文件的范畴。笔者认为，只有那些决议、决定和命令是依据相关法律条款所制定，涉及各级人大及其常委会和“一府两院”法定职权的行使和责任、义务的履行，尤其是涉及规范公民、法人和其他组织的权利和义务，就应该被视作为规范性文件进行备案审查。诸如各级人大常委会依法依规所制定的一些履职行权的规章制度，如对“一府两院”专项工作的评议办法、专题询问办法等这些创新型履职行权的规定，就属于规范性文件；诸如各级人民政府所作出的关于征地搬迁补偿的决定，就涉及村（居）民的土地使用权和财产所有权等，属于正统的规范性文件。

这里有必要注意把握的是，非立法性规范性文件不仅仅只局限于法定的“决议”、“决定”和“命令”这三种文本格式，其它文本格式只要具有非立法性规范性文件的主要特性，也应该属于规范性文件。如地方政府所制发的关于森林防火公告、禁止秸秆焚烧公告等，就涉及对违犯者的处罚，诸如此类的涉及规范人的行为的“公告”、“通告”、“通知”等，都应该被视作规范性文件进行备案审查。如各级人大常委会所制定的行使重大事项决定权、监督权的若干规定或办法，人大常委会组成人员联系代表、代表联系选民或选举单位的办法或若干规定，诸如此类的涉及人大及其常委会职权行使和义务履行的创新“办法”或“若干规定”，也应该被视作规范性文件进行备案审查。

“两院”是否有规范性文件需要备案审查？最高人民法院、最高人民检察院（简称“两高”）司法解释的备案审查，监督法和立法法都有明确的条款规定，但对于地方各级人民法院、人民检察院（简称“两院”）执行法律和司法解释所制定的规范性文件如何处置，法律没有规定。那么，地方“两院”是否有规范性文件需要备案审查？关于这一点，2012年2月2日，“两高”联合发布《关于地方人民法院、人民检察院不得制定司法解释性质文件的通知》，重申地方“两院”不得制定具有司法解释性质的文件，并要求地方“两院”对于以前制定的文件进行清理，并向“两高”报告清理结果。由此看来，地方“两院”规范性文件，过去有，今后可能没有。

关于对地方“两院”的规范性文件的备案审查，纵观省一级人大常委会制定的规范性备案审查的地方性法规，大多数地方没有规定，部分地方则有规定。如黑龙江、新疆、河南、安徽等少数地方则规定要报本级人大常委会备案审查，天津等个别地方则规定要“抄送备查”。笔者认为，司法改革实践中，地方“两院”行使司法权除了执行法律和司法解释外，制定规范性文件的可能性和必要性还是有的。因此，地方“两院”一旦有规范性文件的出现，在报上一级“两院”备案或批准外，也应报本级人大常委会备案审查。

党政机关联合制发的规范性文件能否审查？现实中，一些重大问题和重点工作，一般是由党委决策、政府执行，往往是党委和政府联合下文。而这些由党委和政府联合制发的规范性文件，在备案审查上的确存在两难。一是人大方面审查党委文件不妥。一方面，党委文件体现党委的决策和意图，在党委领导下的人大常委会应贯彻执行；另一方面，人大方面审查党委文件也没有明确的法律规定。二是作为规范性文件又不能视而不见。一些党政联合制发的文件，常常涉及公民、法人和其他组织的权利和义务，且具有普遍约束力，有的甚至有悖法律，人大方面若视而不见则是监督缺位。笔者认为，从依法行政的角度，涉及规范人的行为且具有普遍约束力的规范性文件，应尽可能的避免党政联合制发文件。即便是党政联合制发文件，政府方面应主动向本级人大常委会报备审查。如果涉及不适当情形的，一方面人大常委会党组应出面向党委进行汇报，另一方面人大常委会相关机构应向政府方面提出备案审查意见。如果政府方面出现“漏报”，人大方面应主动将其纳入非立法性规范性文件备案审查的程序，主动审查，以防万一。

如何有效防范规范性文件“被漏报”？首先，要建立和完善规范性文件备案审查制定。省一级人大常委会要依据立法法、地方组织法和监督法等相关法律的规定，制定出台和完善规范性文件备案审查的地方性法规，地方各级人大常委会也要制定出台规范性文件备案审查的规定和相关制度措施，细化明确规范性文件备案审查的组织领导、报送范围、程序步骤、保障措施等。其次，要建立和完善政府规范性同步报送制度。即政府规范性文件在向上一级政府报备的同时，要向本级人大常委会进行报备。再次，要建立和完善政府文件抄报人大制定。即政府（含党政联合）制发的所有文件，要抄报本级人大常委会（或其党组），便于人大方面主动介入审查。第四，要建立和完善规范性文件备案审查的联动机制。即下一级人大常委会要主动向上一级人大常委会报备规范性文件，同时要争取和接受上一级人大方面的指导和监督，并通过上一级人大常委会建立与上一级人民政府备案审查机构（法制办）之间的联动机制，以进一步强化和完善对本级人民政府规范性文件的备案审查制度。第五，要建立和完善对规范性文件备案审查的监督制度。即本级人大常委会要进一步强化对下一级人大及其常委会和本级“一府两院”规范性文件备案审查的专项工作监督，定期检查，发现问题，整改完善。第六，要畅通规范性文件备案审查的民意渠道。要建立和完善“互联网+”的网上信息平台，畅通和拓宽各级人大代表和公民、法人和其他组织对规范性文件备案审查的建议权。